在“扶(fú)优限劣”的(de)基本方针下，私募基金(jīn)行(xíng)业监管趋严，近日(rì)又有私募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资(zī)基金业协会(huì)网(wǎng)站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在违(wéi)反(fǎn)专业化(huà)运营原则等四项违(wéi)规行(xíng)为(wèi)。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉(shān)基金公开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备案六(liù)个月；对时任雪杉基金合(hé)规风(fēng)控负责人(rén)的黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项违规(guī)行为

　　雪杉(shān)基金被(bèi)暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露了一则纪律处分事先告知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司(sī)（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高(gāo)级管理(lǐ)人(rén)员黄某应(yīng)当对(duì)此承(chéng)担法律(lǜ)责任，协(xié)会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业(yè)化(huà)运营原则。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与上(shàng)海阿(ā)杏达成《业务合作(zuò)协议》，由(yóu)债券发行人关(guān)联方出资认(rèn)购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过(guò)深圳雪杉(shān)在(zài)管产品“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”最终(zhōng)投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞(sōng)产(chǎn)业发展集(jí)团(tuán)有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约(yuē)定由指(zhǐ)定第(dì)三方认购“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)7号(hào)私募(mù)证券投资基金(jīn)”，并由(yóu)该产(chǎn)品购买指定债券。以上行(xíng)为不(bù)符合私募基金(jīn)管理人专(zhuān)业化(huà)运营的(de)要求。

　　二是(shì)未向投(tóu)资者(zhě)披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)”投向(xiàng)上海(hǎi)映雪(xuě)在(zài)管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务(wù)合伙人两只小兔子吸红肿了，两只头头被吸肿了、实际控制人(rén)，上述交易(yì)构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者(zhě)进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是(shì)未落(luò)实投资者适当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的(de)投资者王某(mǒu)的基金合(hé)同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是(shì)其风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳(zhèn)雪杉合(hé)规风控负责(zé)人，应(yīng)当对发生在各自(zì)任职(zhí)期间(jiān)公司(sī)的(de)违(wéi)规行(xíng)为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟(nǐ)对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私募基金产(chǎn)品备案六(liù)个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警(jǐng)示(shì)函

　　值得注意的是(shì)，这已(yǐ)经不是雪杉基(jī)金首次(cì)遭监管处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉(shān)基金出具(jù)警示函。

　　相关(guān)公告(gào)显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未采取问卷调查(chá)等方式对个别投(tóu)资(zī)者的风险识别(bié)能力和(hé)风险(xiǎn)承(chéng)担能力进(jìn)行评估(gū)、未按照合同约定如实向投资者披露可能(néng)影响投资(zī)者(zhě)合法权益的重(zhòng)大信息(xī)等情形。依据《私募管理办法》第三十三(sān)条规(guī)定，决定对其采取(qǔ)出具警示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基(jī)金成(chéng)立于2015年，注册(cè)资(zī)本(běn)为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职员工(gōng)人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪(xuě)杉基金曾(céng)进行高管变更(gèng)。目前(qián)雪杉基金两只小兔子吸红肿了，两只头头被吸肿了的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外(wài)，雪杉基金(jīn)还(hái)有一家关联公司(sī)为深圳市(shì)塔门投资(zī)管理有限公(gōng)司，雪杉(shān)基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私(sī)募股(gǔ)权、创业投资基金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还(hái)在香(xiāng)港(gǎng)控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以(yǐ)期发(fā)挥与雪(xuě)杉境内平(píng)台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定(dìng)资产的(de)投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资(zī)产价(jià)格指数、利(lì)率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观(guān)经济和估值指标(biāo)，以分(fēn)析并提取经(jīng)济周期中的趋势性行业和事件以最(zuì)大化(huà)投资上行收益(yì)，同时引入非(fēi)公开(kāi)市(shì)场投资中(zhōng)的个体(tǐ)性估值和内(nèi)在价值分析体(tǐ)系，以(yǐ)更好(hǎo)锁(suǒ)定投资(zī)的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻(wén)动(dòng)态便(biàn)停止更新。

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